修正措置や是正処置を検討する方法をご説明します。
1.トップ画面から、「内部監査」を選択します
2.内部監査計画を選択します
修正措置・是正処置を検討したい内部監査(計画)を選択します。
3.指摘事項一覧から修正措置・是正処置を検討するものを選択します
画面下部に内部監査で「不適合」もしくは「改善の機会」と評価された項目が表示されますので、修正措置・是正処置を検討する項目を選択してください。
4.編集画面へ移動します
監査時の評価と内容(コメント)が表示されます。「情報を編集する」をクリックして、「修正措置」「原因」等を編集できる画面を表示しましょう。
5.是正処置の要否を検討(必要事項を入力)します
修正措置：監査での指摘事項について、どのような修正をおこなう(おこなった)のか記載します。入力を終えたら「更新する」をクリックします。
原因：なぜ指摘を受けるに至ったか、原因を記載します。
対応する/しない：修正措置や原因をもとに、指摘に対して是正処置をおこなうか選択します。
＜修正と是正＞
修正：適合した(ルールを守った)状態にすること
是正：原因を特定して根本から解決をはかり、再発を防止すること
6.連動する対策の追加します
是正処置をおこなう場合、具体的な解決策を「対策」として追加します。対策の追加には「新規対策を追加」「既存対策を追加」の2通りがあります。いずれかをクリックして、対策を追加してください。
新規対策を追加：新しく対策を追加します
既存対策を追加：すでに内部監査機能やリスクマネジメント機能で追加されている対策を紐付けます
【備考】
新規対策を追加する場合
必要事項を入力し、「登録する」を選択してください。
※担当者の項目は、セキュリオ登録ユーザが選択肢として表示されます
既存対策を追加する場合
既存の対策がプルダウンで表示されますので、選択してください。
対策一覧
追加した対策は、「対策一覧」に表示されます。